分时合规官服务

许多监管机构现已强制要求任命首席合规官（CCO）；这是一位具备董事会层级可见度、独立权限，并对公司合规框架承担个人责任的高管。

首席合规官应当：

• 掌管全公司合规战略与年度合规计划。
• 直接向董事会或专门的董事会委员会报告。
• 从监管角度审批新产品、新市场和重大变更。
• 在无惧商业报复的情况下上报重大合规失误。
• 代表公司出席监管会议、主题审查和执法程序。

招募一位具备跨境监管熟练度、行业深度以及敢于质询高管层魄力的首席合规官，既困难又昂贵。

LegalBison的外包首席合规官服务通过将一位经严格筛选、具备监管经验的首席合规官以分时或临时方式纳入您的领导架构来解决这一难题；并配备支持性的分析师团队、技术栈和升级流程。

反洗钱与反恐融资义务已成为全球监管执法中增长最快的领域。

FATF互评估、欧盟反洗钱指令（包括即将出台的AMLR）、美国《银行保密法》、英国《反洗钱条例》，以及亚太和中东北非地区参差不齐的成文法，意味着任何处理客户资金的公司都不能把反洗钱当作事后考虑。

LegalBison的反洗钱合规官将：

• 设计并维护符合FATF建议及本地转化立法的基于风险的反洗钱/反恐融资体系。
• 监督客户尽职调查（CDD）、强化尽职调查（EDD）和持续监测流程。
• 校准交易监测规则、调整警报阈值，并管理可疑活动报告（SAR/STR）的申报流程。
• 开展制裁、政治公众人物（PEP）和负面舆情筛查体系的审查。
• 在监管走访前执行独立的反洗钱审计和差距分析。
• 就风险信号指标和升级流程对前台、运营和反洗钱报告团队进行培训。
• 在调查期间与金融情报机构、执法机关和行业监管机构联络。

无论您是支付机构、加密资产服务提供商、私人银行还是企业服务公司，我们的反洗钱专家都能无缝融入您现有的运营。